Бас комплаенс-бақылаушының ресми парақшасына қош келдіңіздер!

 

Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес "Қазақстандағы Қытай Банкі" ЕБ АҚ комплаенс бақылау функциясы енгізілді, оның мақсаты комплаенс тәуекелді басқару болып табылады, атап айтқанда Банк пен оның қызметкерлерінің Қазақстан Республикасы заңнамасының, Қазақстан Республикасы уәкілетті органдарының нормативтік құқықтық актілерінің, банктің қаржы нарығында қызметтер көрсету және операциялар жүргізу тәртібін регламенттейтін ішкі құжаттарының, сондай-ақ шет мемлекеттер заңнамасының талаптарын сақтамауы салдарынан шығындардың туындау тәуекелдері болып табылады, банк қызметіне әсер ететін факторлар.

 

Банк өз қызметін осы бағдарлама шеңберінде басшылыққа алады және жүзеге асырады:

• "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы"Қазақстан Республикасының Заңы ;
• Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы" 2019 жылғы 12 қарашадағы № 188 қаулысы;
• "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы № 191-IV ҚРЗ Қазақстан Республикасының Заңын;;
• "Шетелдік шоттарға салық салу туралы" АҚШ заңы (FATCA);
• Қазақстан Республикасының 2014 жылғы 26 желтоқсандағы № 267-V ҚРЗ Заңымен ратификацияланған Салық істері бойынша өзара әкімшілік көмек туралы Конвенцияның 6-бабына негізделген, бүкіл әлем бойынша қаржы ұйымдарында орналасқан ЭЫДҰ елдерінің (экономикалық ынтымақтастық және даму ұйымы) тізіміне кіретін елдердің салық төлеушілерінің қаржылық шоттары бойынша автоматты түрде ақпарат алмасудың бірыңғай стандартына бағытталған көпжақты келісімнің;

және банктің қызмет көрсету және қаржы нарығында операциялар жүргізу тәртібін реттейтін Қазақстан Республикасы уәкілетті органдарының өзге де нормативтік құқықтық актілерімен, сондай-ақ "Қазақстандағы Қытай Банкі"ЕБ АҚ ішкі нормативтік құжаттарымен таныстырды. 

 

Қазақстан Республикасының заңнамасын, оның ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің нормативтік құқықтық актілерін, Банктің ішкі нормативтік құжаттарын, банк қызметі барысында кездескен этикалық нормаларды бұзу фактілері туралы хабарлау үшін сіз бас комплаенс – бақылаушыға мына телефон арқылы хабарласа аласыз: (727) 258-55-10 (ішкі номерi 1148) немесе мекен-жайына: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. .